Compliance: Una nueva tendencia que llevará a tu empresa al éxito

gestión y estrategia

ley y derecho

Redacción Hipodec

El cumplimiento de normativas, también denominado compliance, es una tendencia en la industria financiera y legal de nivel internacional, que ha estado en auge en los últimos años y que ha posibilitado la mejora de procesos dentro de las organizaciones.

El compliance busca reducir los riesgos y potenciar la autenticidad de labores de las empresas a través de la implementación de estrategias y políticas que sirvan al cumplimiento de todas las normativas, tanto internas como externas, que atañen a las empresas y que evitan el ejercicio irresponsable, fraudulento o ilícito.

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Son tantas las actividades que confieren al departamento de cumplimiento, que es fundamental que todo el personal de la empresa se encuentre informado e involucrado para que el Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer), o líder del área, pueda supervisar las actividades de manera más eficiente y proponga planes de optimización en el desempeño de las regulaciones.


Debido a que el departamento de cumplimiento se desdobla en el conocimiento, dominio, implementación y reforma interna de distintas reglas, políticas, leyes y prácticas según la industria en cuestión, el Oficial de Cumplimiento debe ser capaz de dominar las siguientes actividades:


  • Desarrollo de planes legales de cumplimiento
  • Auditoría de documentos, reglamentos y procesos
  • Evaluación de actividades empresariales
  • Creación de estrategias de contingencia
  • Colaboración con auditores externos
  • Capacitación de colegas para no infringir la información reservada, daños a la propiedad intelectual, delitos medioambientales, pérdida de capital, negocios sospechosos y demás.


El Oficial de Cumplimiento deberá, además:


  • Identificar actividades que puedan incurrir en procesos ilegítimos y establecer protocolos de prevención
  • Realizar un manual de cumplimiento
  • Permanecer al pendiente de las aportaciones de sus compañeros con respecto a las deficiencias o áreas de oportunidad de la compañía
  • Consolidar un sistema disciplinario interno
  • Mantenerse actualizado, y al equipo, sobre los cambios en las reglamentaciones gubernamentales, jurídicas y financieras aplicables
  • Analizar de manera periódica el modelo establecido e integrar actualizaciones
  • Establecer canales de comunicación eficaces

Para mejorar el panorama de la compañía:


  • La empresa optimizará sus labores
  • El personal incrementará su valor profesional y apego a la compañía e industria
  • La propiedad intelectual de la organización tendrá influencia en el campo
  • La compañía será de autoridad
  • Aumentará el interés de las audiencias y sus posibilidades de venta


Para capacitarse en esta área, el interesado deberá instruirse en materia legal, administrativa, social y financiera a través de programas como el Curso de compliance, en el que se acentúa la importancia del compliance en el sector financiero a través de un programa enfocado al entendimiento del compliance como línea de defensa, sus posibilidades y su relación con la seguridad financiera y regulaciones corporativas; así como será necesario que se certifique en éticas profesionales y en las diversas exigencias del cumplimiento.

 

 

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Referencias

(2017). ¿Qué son los programas de compliance y cómo afectan a mi empresa? Mayo 17, 2018, de La innovación necesaria.


The role of a compliance officer. Mayo 17, 2018, de Robert Walters.



Compliance Officer Job Description. Mayo 17, 2018, de Workable.
04-jun-2018 15:23:21

Topics: empresas , contabilidad , legal